2. 从业资格
  3. 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪

最全题库2022-08-02  10
问题 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资本的50%Ⅳ．或有负债达到净资产的50%A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ.  Ⅲ. C: 1Ⅱ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.
选项 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ.  Ⅲ.
C: 1Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，
刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的
50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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