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证券公司在报送可疑交易报告后,应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施,正确的有
证券公司在报送可疑交易报告后,应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施,正确的有
admin
2022-08-02
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问题
证券公司在报送可疑交易报告后,应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施,正确的有( )。①.对可疑交易所涉及客户及交易开展持续监控②.降低客户风险等级③.限制客户交易④.终止业务关系A.①②③④B.①②C.①③④D.②③
选项
A.①②③④
B.①②
C.①③④
D.②③
答案
C
解析
证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括:①对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控;②提升客户风险等级﹔③限制客户交易;④拒绝提供服务;⑤终止业务关系;⑥向相关金融监管部门报告;⑦向相关侦查机关报案等。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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