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证券行业文化建设要素中,平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础,其内涵包括(
证券行业文化建设要素中,平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础,其内涵包括(
admin
2022-08-02
74
问题
证券行业文化建设要素中,平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础,其内涵包括( )。①.完善公司治理和内部控制机制,确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作,充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用,保障各利益相关方的合法权益②.研究制定明确的与其文化理念和核心价值观相契合的发展战略,实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一③.健全合规管理与全面风险管理,形成较强的合规风控意识,完善合规风控制度机制,推动合规风控体系全覆盖,有效管理利益冲突,避免利益相关方的合法权益受到侵害④.是坚持诚实守信,遵崇法律制度,恪守职业操守,公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,切实保护投资者合法权益A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④
选项
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
答案
B
解析
平衡利益是证券公司实现稳健经营的基础,具体包含三层内涵:一是完善公司治理和内部控制机制,确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作,充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用,保障各利益相关方的合法权益。二是健全合规管理与全面风险管理,形成较强的合规风控意识,完善合规风控制度机制,推动合规风控体系全覆盖,有效管理利益冲突,避免利益相关方的合法权益受到侵害。三是坚持诚实守信,遵崇法律制度,恪守职业操守,公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,切实保护投资者合法权益。
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证券市场基本法律法规
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