首页
登录
从业资格
证券行业文化建设要素中,平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础,其内涵包括(
证券行业文化建设要素中,平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础,其内涵包括(
admin
2022-08-02
166
问题
证券行业文化建设要素中,平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础,其内涵包括( )。①.完善公司治理和内部控制机制,确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作,充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用,保障各利益相关方的合法权益②.研究制定明确的与其文化理念和核心价值观相契合的发展战略,实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一③.健全合规管理与全面风险管理,形成较强的合规风控意识,完善合规风控制度机制,推动合规风控体系全覆盖,有效管理利益冲突,避免利益相关方的合法权益受到侵害④.是坚持诚实守信,遵崇法律制度,恪守职业操守,公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,切实保护投资者合法权益A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④
选项
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
答案
B
解析
平衡利益是证券公司实现稳健经营的基础,具体包含三层内涵:一是完善公司治理和内部控制机制,确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作,充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用,保障各利益相关方的合法权益。二是健全合规管理与全面风险管理,形成较强的合规风控意识,完善合规风控制度机制,推动合规风控体系全覆盖,有效管理利益冲突,避免利益相关方的合法权益受到侵害。三是坚持诚实守信,遵崇法律制度,恪守职业操守,公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,切实保护投资者合法权益。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1724255.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
()是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提
()年8月,中国证券业协会成立。A.1990 B.1991 C.1992
证券市场融资活动是指资金盈余单位和()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金
个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。 ①国家有关法律、法规关于个人投
下列说法不正确的是()。 ①证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募
关于证券账户、结算账户的设立与管理,表述正确的是()。 ①投资者可以直接在
下列关于设立另类子公司的说法不正确的是()。A.每家证券公司设立的另类子公司
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户包
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是()。 ①私募
随机试题
Whatarethespeakersdoing?[br][originaltext]W:Well,thesalad’salmostre
Theartististhecreatorofbeautifulthings.Torevealartand【C1】______thear
Showmeyourdrivinglicence,______?A、willyouB、canyouC、shan’tyouD、can’tyo
关于投保人支付保险费的说法,正确的是()。A.即使财产保险保险标的的危险程
图所示建筑是( )。 A.“新艺术运动”创始人之一费尔德设计的魏玛艺术学校
不属于混凝土浇筑前应先检查验收的工作是()。A.隐蔽工程验收和技术复合 B.
学生是课外活动的主体,教师在课外活动中主要起{pz_填空}作用。
患者男性,3岁。右颈上部无痛性肿块半年。体检见右颈上部胸锁乳突肌前及表面有一肿块
用移动平均法预测C产品2014年前三个月的市场销售额(n=3)。(注:计
男性,20岁,2月初发病,主诉寒战、高热、剧烈头痛1天,曾呕吐3次。体检:神志清
最新回复
(
0
)