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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。
资格题库
2022-08-02
73
问题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。①.动态的净资本监控机制②.逐级问责制度③.隔离墙制度④.危机处理机制A.①②④B.②③C.①③D.①②③④
选项
A.①②④
B.②③
C.①③
D.①②③④
答案
D
解析
《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求(包括但不限于):①根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制,确保净资本符合有关监管指标的要求。②加强法人统一管理,建立具体、明确、合理的授权、检查和逐级问责制度,明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限,确保其在授权范围内行使经营管理职能。③主要业务部门之间建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。④建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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