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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直
练习题库
2022-08-02
57
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上20万元以下C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下
选项
答案
C
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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