证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直

练习题库2022-08-02 82

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上20万元以下C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下

选项

答案 C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证劵从业

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直

证券交易

证劵从业

证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决

非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。A:投资具有高杠杆属性的衍生产品

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。A:筹资成本相同 B:都是直接融资

我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。A:证券业协会 B:证券交易所 C:

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括

下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期

关于证券公司的说法正确的是（　　）。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督

"RisingSeaLevels"Perhapsthemostpervasiveclimatice

Truepatriotism____puttingtheinterestsofonecountryaboveeverything,

MaggieWalkerwasbornin1867inRichmond,Virginia.Hermotherwasoncea

[originaltext]Interviewer:Goodevening,listeners.ThisisBBC.Todaywearev

具有报脏功能的探测器在报脏时应该及时清洁保养。没有报脏功能的探测器，应按产品说明

（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。 Ⅰ．

对于新发现的乙类传染病，农村报告时间为＜P>A.2小时＜br>B.6小时＜br>

如果某员工在企业工作了15年，被企业解除了劳动合同，则企业应支付()个月的工资

（　　）是指领导者更愿意界定自己和下属的工作任务和角色。以完成组织目标。A.结构

“阳虚则外寒，阴虚则内热”，此论出自于A.《内经》 B.《金匮要略》 C.《

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直

证券交易

证劵从业

证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决

非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。A:投资具有高杠杆属性的衍生产品

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。A:筹资成本相同 B:都是直接融资

我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。A:证券业协会 B:证券交易所 C:

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括

下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期

关于证券公司的说法正确的是（ ）。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督

"RisingSeaLevels"Perhapsthemostpervasiveclimatice

Truepatriotism______puttingtheinterestsofonecountryaboveeverything,__

MaggieWalkerwasbornin1867inRichmond,Virginia.Hermotherwasoncea

[originaltext]Interviewer:Goodevening,listeners.ThisisBBC.Todaywearev

具有报脏功能的探测器在报脏时应该及时清洁保养。没有报脏功能的探测器，应按产品说明

（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 Ⅰ．

对于新发现的乙类传染病，农村报告时间为＜P>A.2小时＜br>B.6小时＜br>

如果某员工在企业工作了15年，被企业解除了劳动合同，则企业应支付()个月的工资

（ ）是指领导者更愿意界定自己和下属的工作任务和角色。以完成组织目标。A.结构

“阳虚则外寒，阴虚则内热”，此论出自于A.《内经》 B.《金匮要略》 C.《

关于证券公司的说法正确的是（　　）。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督

Truepatriotism____puttingtheinterestsofonecountryaboveeverything,

（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。 Ⅰ．

（　　）是指领导者更愿意界定自己和下属的工作任务和角色。以完成组织目标。A.结构