我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

资格题库2022-08-02 69

问题我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度B:以净资本为核心的经营风险控制制度C:合规管理制度D:客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A:业务许可制度
B:以净资本为核心的经营风险控制制度
C:合规管理制度
D:客户交易结算资金第三方存管制度

答案 BCD

解析目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度；(2)以净资本为核心的经营风险控制制度；(3)合规管理制度；(4)客户交易结算资金第三方存管制度；(5)信息报送与披露制度等。

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证卷基础知识

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