在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括

题库2022-08-02 72

问题在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度B:以净资本为核心的风险预警与监管制度C:以适当性服务为重点的投资者保护制度D:以自我约束为主的内部合规管理制度

选项 A:独立的客户资产存管制度
B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
D:以自我约束为主的内部合规管理制度

答案 ABCD

解析对证券公司实施有效监管的基础性制度除A、B、C、D四项外，还包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。

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证卷基础知识

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