2. 从业资格
  3. 期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机

期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机

资格题库2022-08-02  66
问题 期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（ ）
选项
答案 错
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
（1）向中国证券监督管理委员会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
（2）拒绝配合中国证券监督管理委员会依法履行监管职责，造成严重后果；
（3）擅离职守，造成严重后果；
（4）1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话；
（5）累计3次被行业自律组织纪律处分；
（6）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
（7）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/705267.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)