2. 从业资格
  3. 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。A

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。A

免费题库2022-08-02  30
问题 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B:注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本C:高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
选项 A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B:注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C:高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案 ABC
解析 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；④最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第（三）项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/838080.html
本试题收录于： 证券投资基金题库证劵从业分类

证券投资基金

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)