中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括( )

练习题库2022-08-02 97

问题中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括( )。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金C:与发行人的关联关系是否充分披露D:是否按规定的程序承销企业债券

选项 A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金
C:与发行人的关联关系是否充分披露
D:是否按规定的程序承销企业债券

答案 ABCD

解析 A、B、C、D选项均属于中国证监会对辖区内的证券公司进行承销业务现场业务检查的内容。

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证券发行与承销

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