以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ). A.经理层人员不

资格题库2022-08-02 77

问题以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ). A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况 D.经理层有权提议召开临时股东会

选项

答案 ABC

解析。证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。

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证券发行与承销

证劵从业

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以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ). A.经理层人员不

证券发行与承销

证劵从业

我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。A:将部分高端客户发展成

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。A:为上市公司设计经理层股票期

证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:证券

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制B:

证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　）A:为上市公司设计经理观念股票

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司的研究报告主要发送的对象包括（）。A:证券投资顾问B:董事会成员C:

证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是()管理部门。A:人力资

如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为()。A:价格呈横向盘整B

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Completethenotesbelowusingwordsfromthebox.ArtGalleryCathedralCastle

[originaltext]M:Howdifferentwouldyouimaginethelearningofasecondlangu

Todaywe’regoingtodiscussthe【L1】______oftheworld’spopulation,whichi

Thereisnodoubtthatthe______ofthesegoodstotheothersiseasytosee.A、

[originaltext]Manypeoplethinkofschoolsasbuildings,teachersandstude

甲公司因扩大经营规模需要筹集长期资本，有发行长期债券、发行优先股、发行普通股三种

共用天线电视系统（CATV）接收天线位置的选择，下述原则哪个提法不恰当？A.宜设

X:Helikesdogs. Y:Helikesanimals.

建设单位组织竣工验收，应当对民用建筑是否符合民用建筑节能（）进行查验；对不

以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ). A.经理层人员不

证券发行与承销

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我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。A:将部分高端客户发展成

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。A:为上市公司设计经理层股票期

证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:证券

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制B:

证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（ ）A:为上市公司设计经理观念股票

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司的研究报告主要发送的对象包括（）。A:证券投资顾问B:董事会成员C:

证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是()管理部门。A:人力资

如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为()。A:价格呈横向盘整B

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Thereisnodoubtthatthe______ofthesegoodstotheothersiseasytosee.A、

[originaltext]Manypeoplethinkofschoolsasbuildings,teachersandstude

甲公司因扩大经营规模需要筹集长期资本，有发行长期债券、发行优先股、发行普通股三种

共用天线电视系统（CATV）接收天线位置的选择，下述原则哪个提法不恰当？A.宜设

X:Helikesdogs. Y:Helikesanimals.

建设单位组织竣工验收，应当对民用建筑是否符合民用建筑节能（）进行查验；对不

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