为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制 B:

题库2022-08-02 60

问题为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制B:隔离墙C:证券分析师跨越隔离墙D:证券研究报告合规审查

选项 A:内部控制
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查

答案 ABCD

解析大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。

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证券投资分析

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