投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（）。 A.经济风险 B.法律风险

最全题库2022-08-02 60

问题投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（）。A.经济风险 B.法律风险 C.财务风险 D.道德风险

选项

答案 BCD

解析答案为BCD。2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，其中之一为：证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选项属于宏观风险。

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证券发行与承销

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