2. 从业资格
  3. 下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的

下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的

免费题库2022-08-02  37
问题 下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
选项 A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
答案 C
解析 题干中A项，有效的证券公司内部控制可以合理保证保障客户及证券公司资产的安全、完整；B项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。
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