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从业资格
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。 A.有固定的业
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。 A.有固定的业
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2022-08-02
14
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C.有500万元人民币以上的注册资本 D.有健全的内部管理制度
选项
答案
ABD
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格 的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或 者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证 券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事 证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取 得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高 级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投 资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的 注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适 应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会 要求的其他条件。
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