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保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节
保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节
考试题库
2022-08-02
19
问题
保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格()。A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作D:通过从事保荐业务牟取不正当利益
选项
A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作
D:通过从事保荐业务牟取不正当利益
答案
ABCD
解析
保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格:①向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②内部控制制度未有效执行;③尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行;④保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;⑤唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑥唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作;⑦通过从事保荐业务牟取不正当利益;⑧严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。本题正确答案为ABCD选项。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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