下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。

考试题库2022-08-02 61

问题下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

选项

答案 ABCD

解析证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施包括题中ABCD四项。

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证券交易

证劵从业

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下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。

证券交易

证劵从业

下列有关可转换债券的表述正确的是（　　）。A:转换价格是指可转换债券转换为每股优

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由()等组成。

被认定为市场禁入者，（　　）。A:可以担任上市公司的高级管理人员 B:不得继续

下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是()。A:查阅公司章程

根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合()规定。A:股票基

下列表述正确的是（　　）。A:股票的市场价格由市场交易量决定 B:从长期看，股

我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A:明确规定证券公司

Businessvisitstendtobeextremelypunctual.Ifyouarrivelatetoabusi

在人际关系问题上我们不要太浪漫主义。人是很有趣的，往往在接触一个人时首先看到的都是他或她的优点。这一点颇像是在餐馆里用餐的经验。开始吃头盘或冷碟的时候，印象很好

HaveyouheardofBali,aplacetothesouthofIndonesia?It’sasmallisla

稳态运行时，全系统频率相同，频率调整集中在发电厂，调频手段只有调整原动机功率一种

阅读下面材料并回答问题。材料：下面是某历史教学法教材在论述课文辅助系统时

风险控制部门或投资者对证券投资进行风险控制时，通常会控制()证券的投资比例。A.

国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券 B.扬基债券 C.武

患者，男性，50岁，近1年头昏、乏力，活动后心慌、气急就诊。血液一般检查：红细胞

一般来讲，当np≥5，且n(1-p)≥5时，就可以认为样本容量足够大。（）

下列关于工程归档文件质量要求的说法，正确的是（　　）。A.归档的纸质工程文件应为

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。

证券交易

证劵从业

下列有关可转换债券的表述正确的是（ ）。A:转换价格是指可转换债券转换为每股优

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由()等组成。

被认定为市场禁入者，（ ）。A:可以担任上市公司的高级管理人员 B:不得继续

下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是()。A:查阅公司章程

根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合()规定。A:股票基

下列表述正确的是（ ）。A:股票的市场价格由市场交易量决定 B:从长期看，股

我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A:明确规定证券公司

Businessvisitstendtobeextremelypunctual.Ifyouarrivelatetoabusi

在人际关系问题上我们不要太浪漫主义。人是很有趣的，往往在接触一个人时首先看到的都是他或她的优点。这一点颇像是在餐馆里用餐的经验。开始吃头盘或冷碟的时候，印象很好

HaveyouheardofBali,aplacetothesouthofIndonesia?It’sasmallisla

稳态运行时，全系统频率相同，频率调整集中在发电厂，调频手段只有调整原动机功率一种

阅读下面材料并回答问题。 材料：下面是某历史教学法教材在论述课文辅助系统时

风险控制部门或投资者对证券投资进行风险控制时，通常会控制()证券的投资比例。A.

国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券 B.扬基债券 C.武

患者，男性，50岁，近1年头昏、乏力，活动后心慌、气急就诊。血液一般检查：红细胞

一般来讲，当np≥5，且n(1-p)≥5时，就可以认为样本容量足够大。（）

下列关于工程归档文件质量要求的说法，正确的是（ ）。A.归档的纸质工程文件应为

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。

下列有关可转换债券的表述正确的是（　　）。A:转换价格是指可转换债券转换为每股优

被认定为市场禁入者，（　　）。A:可以担任上市公司的高级管理人员 B:不得继续

下列表述正确的是（　　）。A:股票的市场价格由市场交易量决定 B:从长期看，股

阅读下面材料并回答问题。材料：下面是某历史教学法教材在论述课文辅助系统时

下列关于工程归档文件质量要求的说法，正确的是（　　）。A.归档的纸质工程文件应为