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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证
练习题库
2022-08-02
35
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件C.行业规范 D.自律规则
选项
答案
ABCD
解析
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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