首页
登录
从业资格
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证
练习题库
2022-08-02
91
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件C.行业规范 D.自律规则
选项
答案
ABCD
解析
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/812426.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
在证券市场中起中介作用的机构主要有()。A:证券登记结算公司 B:证券公司
证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决
基金公开披露基金信息时，不得有以下（ ）行为。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有
证券投资者保护基金的来源有()。A:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的
我国的金融债券包括()。A:政策性金融债券 B:商业银行债券 C:证券公司债
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风
融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5
下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期
关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。A:包括基金募集与销售、基金的投
随机试题
[originaltext]W:Areyoubusythisevening?I’mgoingovertotheInternational
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshould
抗震建筑除顶层外其他层可局部收进，收进的平面面积或尺寸（ ）。A.不宜超过下层
________是运送血液至肺进行气体交换的功能性血管，在肺门其分支先位于支气管
神经细胞静息电位的产生主要是由于A:Na+外流 B:K+外流 C:Na+内流
机关对新录用的员工进行政治理论、依法行政、机关工作方式方法等基本知识和技能的培训
教师在履行教育义务的活动中，最主要、最基本的道德责任是（） A.依法执教 B
下列要求中，不属于监理工作规范化要求的是（）。A.工作的时序性 B.职责分
室内燃气管道沿墙安装，与其他管道相遇时，净距不宜小于150mm的有()。A:与水
男，50岁。无明显诱因出现左肩、上臂、前臂外侧放射痛3个月，既往体健。查体：T
最新回复
(
0
)
