2. 从业资格
  3. 下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A．建立防火墙制度 B．加强

下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A．建立防火墙制度 B．加强

练习题库2022-08-02  95
问题 下列不属于自营业务内部控制的是( )。  A．建立防火墙制度  B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制  C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO% D．建立独立的实时监控系统
选项
答案 C
解析 。自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。
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