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下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业
资格题库
2022-08-02
21
问题
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
选项
答案
C
解析
【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因, 而非合规风险。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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