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从业资格
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。A:违规向客户提供资金或有价证
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。A:违规向客户提供资金或有价证
练习题库
2022-08-02
32
问题
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。A:违规向客户提供资金或有价证券B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
选项
A:违规向客户提供资金或有价证券
B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
答案
C
解析
证券公司的从业人员特定禁止行为:(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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证卷基础知识
证劵从业
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