首页
登录
从业资格
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审
考试题库
2022-08-02
60
问题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A.中国证券监督管理委员会B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C.证券交易所D.证券登记结算机构
选项
答案
B
解析
答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对 业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司 注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/810996.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
现行《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）
证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机
证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()
证券公司通过自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市
证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，净资本最低限额为5亿元()
证券公司自营业务投资范围包括（）A:短期融资券B:政府债券C:央行票据D:
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）A:组织合规培
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（ ）A:境外股东依法受让内
以下属于我国金融债券的有（ ）A:保险公司次级债务B:证券公司短期融资券C
设立证券公司需要符合的条件有（）。A:有与公司经营业务范围相应的注册资本B:主
随机试题
ThefoundersoftheChicagoschoolofsociology,RobertParkandErnestBurg
Ahugestormthat【D1】______partofacliffonIsrael’scentralcoastledto
A.mentallyB.standC.assistD.complexE.s
地铁正线及辅助线钢轨宜采用钢轨的规格为（）。A.35Kg/m B.40Kg/
高层建筑采暖管道安装工艺流程为：安装准备→预制加工→卡架安装→干管安装→立管安装
分部分项工程成本分析采用的“三算”对比分析法，其“三算”对比指的是（ ）的比较。
不属于氢氯噻嗪适应证的是A.糖尿病 B.心源性水肿 C.尿崩症 D.特发性
根据变电一次设备标准缺陷库，分散式电力电容器本体熔丝外熔丝安装角度不正确，缺陷分
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
雨水管渠系统的布置，要求使雨水能顺畅及时的排出去，可以从()方面进行考虑。A
最新回复
(
0
)
