首页
登录
从业资格
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )A:组织合规培
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )A:组织合规培
资格题库
2022-08-02
30
问题
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )A:组织合规培训B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度D:负责公司的法律诉讼
选项
A:组织合规培训
B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
D:负责公司的法律诉讼
答案
ABC
解析
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/820900.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
进人20世纪90年代后,发达国家产业组织创新较活跃的行业有() A.纺织行业
世界多边贸易体制开始形成的标志是(〉。 A.世界贸易组织的诞生B.联合国经
根据技术分析切线理论,就重要性而言,(〉。 A.轨道线比趋势线重要B.趋势
国际贸易组织诞生的时间是()。 A.1995年12月B.1995年1月
根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为()。 A.防守
根据我国现行货币统计制度,M2代表了()。 A.流通中现金,B.广义货币供
根据技术分析理论,三角形态属于()。 A.持续整理形态B.反转突破形态
2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券
学术界一般根据证券市场价格对资料的反映程度,将证券市场区分为()。 A.弱势
产业政策包括()。 A.产业组织政策B.产业结构政策C.产业布局政策D
随机试题
[originaltext]W:Well,itseemstomethateverybody’stalkingaboutE-mailnow
公元960年,宋朝建立,后统一了中国大部分地区。宋朝的统治者建立了有效的中央集权制;广泛任用民间的学术文人;地方的军事官员及其党羽都被中央任命的官员所替代。宋
小儿单纯性肥胖症不适宜的治疗方法是A.药物(极严重时) B.增加运动(活动)量
能确诊系统性进行性硬化症的指标有( )A.皮肤对称性弥漫性水肿型硬化 B.血
简述《普通高中美术课程标准(实验)》中教学建议的内容。
( )也称强制选择业绩法,它是一种行为导向型的客观考评方法。A.强迫选择法
某企业的测评人员在一段时间内对同一岗位进行了两次测评,两次得分基本接近,说明其结
WISCRC分测验中需要视觉动作协调和组织能力、空间想象能力的测验是( )。A
根据FIDIC《施工合同条件》,承包商运抵现场的施工设备,在本工程施工闲置期间而
根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013,编制工程量清单过程中
最新回复
(
0
)