2. 从业资格
  3. 基于客户评估报告，甲商业银行工作人员认为客户李某不适宜购买X理财产品，但李某执意

基于客户评估报告，甲商业银行工作人员认为客户李某不适宜购买X理财产品，但李某执意

资格题库2022-08-02  77
问题 基于客户评估报告，甲商业银行工作人员认为客户李某不适宜购买X理财产品，但李某执意购买，这种情况下，该银行应采取哪些合规的做法？（ ）A.不管李某如何坚决，不将该理财产品出售给他B.提示风险后，李某执意要买，直接出售C.录音或录像证明是李某自己执意要买，留存备查D.需将银行方意见，李某的意愿写在纸上，双方签字确认
选项 A.不管李某如何坚决，不将该理财产品出售给他
B.提示风险后，李某执意要买，直接出售
C.录音或录像证明是李某自己执意要买，留存备查
D.需将银行方意见，李某的意愿写在纸上，双方签字确认
答案 D
解析 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，双方签字认可（《指引》第二十四条），故D项正确，ABC错误。故本题正确答案选D。
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