2. 从业资格
  3. 期货公司在评价期内存在（ ）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3

期货公司在评价期内存在（ ）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3

最全题库2022-08-02  64
问题 期货公司在评价期内存在（   ）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3 个级别。A.股东虚假出资或抽逃出资B.风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响C.超范围经营D.占用、挪用客户资产
选项 A.股东虚假出资或抽逃出资
B.风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响
C.超范围经营
D.占用、挪用客户资产
答案 ABCD
解析 期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3 个级别；情节严重的，评为D 类：（1）股东虚假出资或抽逃出资；（2） 超范围经营；（3） 占用、挪用客户资产；（4） 资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响；（5） 风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响；（6） 参与或为期货配资等非法期货活动提供便利；（7） 恶意规避监管，包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。
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