(2016年真题)下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法

最全题库2022-08-02  48

问题 (2016年真题)下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是(   )。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.占用、挪用客户委托资产D.接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

选项 A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.占用、挪用客户委托资产
D.接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

答案 D

解析 《期货公司监督管理办法》规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(1)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(3)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(4)占用、挪用客户委托资产 ;(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(6) 以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;(7)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(8)利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定;(9)违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品;(10)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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