（2018年真题）期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及

考试题库2022-08-02 68

问题（2018年真题）期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换

选项 A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换

答案 BCD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/708899.html

期货法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)