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（2018年真题）期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及
（2018年真题）期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及
考试题库
2022-08-02
77
问题
（2018年真题）期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（ ）。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换
选项
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
答案
BCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货从业资格
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