2. 从业资格
  3. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。下列属于数

期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。下列属于数

练习题库2022-08-02  32
问题 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。下列属于数据库中应当包含的信息有（ ）。A.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容C.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录D.投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况
选项 A.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容
C.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录
D.投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况
答案 ABCD
解析 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。其中，《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息包括：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/705844.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)