首页
登录
从业资格
2015年7月20日,甲期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期
2015年7月20日,甲期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期
考试题库
2022-08-02
28
问题
2015年7月20日,甲期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
选项
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
答案
BD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;③期货公司净资本无法持续达到监管标准的;④期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;⑤股东干预期货公司正常经营的;⑥中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/703794.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
如果保证金标准为10%,那么1万元的保证金就可买卖()价值的期货合约A、2万元
()是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的资金。A、存款准备金
某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同,约定3个月后付
中国人民银行决定,自2015年5月11日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率。
假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品,产品的基本条款如下表所示。 某场
金融机构为其客户提供一揽子金融服务后,除了可以利用场内、场外的工具来对冲风险外,
2015年,造成我国PPI持续下滑的主要经济原因是( )。 ①产能过剩;②调
根据下面资料,回答88-89题 假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品
在最后交割日后的()17:00之前,客户、非期货公司会员如仍未同意签署串换协议
期货加现金增值策略中,股指期货保证金占用的资金为一小部分,余下的现金全部投入(
随机试题
泰山雄踞山东省中部,主峰海拔1532.7米,为山东省最高点。()
发热
如何判断一个人是否感染了艾滋病?()A、通过外表判断 B、通过家族史判断 C
房地产经纪机构的下列行为,符合房地产经纪服务标准的有( )。A.根据服务合同的
药品说明书上未收载的不良反应是A.严重不良反应 B.新的不良反应 C.罕见不
在户外变电站和高压室内搬动梯子、管子等长物,应()搬运,并与带电部分保持足够的安
下边哪个图形能由上边的三个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成,请把它找出
白矾中不良反应救治方法有A.乳汁洗胃 B.内服镁盐 C.输葡萄糖注射液 D
关于有限理性模型的说法,错误的是()。A.在选择备选方案时,决策者试图使自己
某大学招聘应届博士毕业生小张为该校在编教师,双方约定,聘用合同期限为2016年6
最新回复
(
0
)