经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查

考试题库2022-08-02 23

问题经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对

选项 A.勤勉尽责，审慎履职
B.诚实信用，勤勉尽责
C.公平对待，审慎履职
D.以上都不对

答案 A

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/702705.html

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查

期货法律法规

期货从业资格

根据技术分析理论，矩形形态()。A:为投资者提供了一些短线操作的机会 B:

关于人气型指标的内容，说法正确的是()。A:如果PSY90这两种极端情况出现

某投资者持有10个delta=0．6的看涨期权和8个delta=-0．5的看跌期

某投资者与证券公司签署权益互换协议，以固定利率10%换取5000万元沪深300指

投资者认为未来某股票价格下跌，但并不持有该股票，那么以下恰当的交易策略为()。

根据表2，若投资者已卖出10份看涨期权A，现担心价格变动风险，采用标的资产S和同

证券组合的叫行域中最小方差组合()。A:可供厌恶风险的理性投资者选择 B:

在其他条件不变的情况下，成本降低，供给将()A:增加 B:减少 C:

()是资本资产定价模型的假设条件。A:投资者都依据组合的期望收益率和方差选择

某投资者选择证券甲和证券乙进行组合投资，选两种证券的分析数据如下①证券甲的收益率

[originaltext][16]Theprivatemotorvehiclehasgivenusafreedomourancesto

YouprobablythinkofHyundaiasthemakerofworld-class,highquality,affo

[originaltext]Therearemanytheoriesaboutthebeginningofdramainancie

测量一个厅堂的混响时间，声压级衰减30dB用了0.7s，这个厅堂的混响时间为（

可自由通过细胞膜的物质是A.Na B.蛋白 C.肌酐 D.Ca E.K

呕吐，吐势徐缓，声音微弱，呕吐物清稀，其临床意义是（　　）。A.寒饮停胃，胃失和

按照人类行为的起源，可以分为本能行为和习得行为。以下不属于习得行为的是（）。A

下列关于团体决策过程中经常使用的德尔菲技术的说法，正确的是()。A:德尔菲技术是

根据《中华人民共和国大气污染防治法》燃煤和其他能源污染防治有关规定，国家鼓励燃煤

下列分项工程质量检验，属于一般项目的是（）。A.风管系统测定 B.阀门压

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查

期货法律法规

期货从业资格

根据技术分析理论，矩形形态()。A:为投资者提供了一些短线操作的机会 B:

关于人气型指标的内容，说法正确的是()。A:如果PSY90这两种极端情况出现

某投资者持有10个delta=0．6的看涨期权和8个delta=-0．5的看跌期

某投资者与证券公司签署权益互换协议，以固定利率10%换取5000万元沪深300指

投资者认为未来某股票价格下跌，但并不持有该股票，那么以下恰当的交易策略为()。

根据表2，若投资者已卖出10份看涨期权A，现担心价格变动风险，采用标的资产S和同

证券组合的叫行域中最小方差组合()。A:可供厌恶风险的理性投资者选择 B:

在其他条件不变的情况下，成本降低，供给将()A:增加 B:减少 C:

()是资本资产定价模型的假设条件。A:投资者都依据组合的期望收益率和方差选择

某投资者选择证券甲和证券乙进行组合投资，选两种证券的分析数据如下①证券甲的收益率

[originaltext][16]Theprivatemotorvehiclehasgivenusafreedomourancesto

YouprobablythinkofHyundaiasthemakerofworld-class,highquality,affo

[originaltext]Therearemanytheoriesaboutthebeginningofdramainancie

测量一个厅堂的混响时间，声压级衰减30dB用了0.7s，这个厅堂的混响时间为（

可自由通过细胞膜的物质是A.Na B.蛋白 C.肌酐 D.Ca E.K

呕吐，吐势徐缓，声音微弱，呕吐物清稀，其临床意义是（ ）。A.寒饮停胃，胃失和

按照人类行为的起源，可以分为本能行为和习得行为。以下不属于习得行为的是（）。A

下列关于团体决策过程中经常使用的德尔菲技术的说法，正确的是()。A:德尔菲技术是

根据《中华人民共和国大气污染防治法》燃煤和其他能源污染防治有关规定，国家鼓励燃煤

下列分项工程质量检验，属于一般项目的是（）。A.风管系统测定 B.阀门压

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查

呕吐，吐势徐缓，声音微弱，呕吐物清稀，其临床意义是（　　）。A.寒饮停胃，胃失和