首页
登录
从业资格
某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期
某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期
免费题库
2022-08-02
63
问题
某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（ ）。A. 责令期货公司开除B. 责令改正C. 监管谈话D. 出具警示函
选项
A. 责令期货公司开除
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函
答案
BCD
解析
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的．中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/702182.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的
期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（）。A.可
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货经营机构的管理人员不得（）。
出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投
可能导致期货交易所终止的情形包括（）。A.分立 B.合并 C.解散
会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A.会员的义务 B.对会员的
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。A.了解投资者的投资经验 B
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，下列做法正确的有（）。A.向股东承
由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。A.期货交易所未将交易或者持仓头寸
对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保险基金不足补偿的，（）。A.不再
随机试题
【B1】[br]【B7】[audioFiles]audio_eufm_j01_259(200910)[/audioFiles]staff此处缺少名词。根据
女性，23岁，已婚，孕前查体，巨细胞病毒IgG阳性，IgM阳性，关于此患者下列说
A.呼吸道飞沫传播 B.粪-口传播 C.血液及注射传播 D.虫媒传播 E
患者，男性，55岁，体态肥胖，高血压8年。因头痛、头晕、耳鸣、失眠入院，查体可闻
患者，心烦神乱，失眠多梦，怔忡惊悸，胸中懊侬，舌红，脉细数。应选用A.朱砂安神丸
根据《基础地理信息城市数据库建设规范》，数据人库前检查的依据包括()。A.
当σ2已知时，总体均值μ在1-a置信水平下的置信区间为（）。
大型群众性活动的消防安全管理实施不包括（）阶段。A.前期筹备 B.后期总结
（2020年真题）根据《民事诉讼法》规定，下列事实中，当事人无需举证证明的是（
“过多的货币追求过少的商品”属于（ ）通货膨胀理论的观点。A.结构型 B.成
最新回复
(
0
)
