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从业资格
某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期
某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期
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2022-08-02
17
问题
某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括( )。A. 责令期货公司开除B. 责令改正C. 监管谈话D. 出具警示函
选项
A. 责令期货公司开除
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函
答案
BCD
解析
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本办法规定的.中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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