2. 从业资格
  3. 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，下列做法正确的有（ ）。A.向股东承

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，下列做法正确的有（ ）。A.向股东承

考试题库2022-08-02  103
问题 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，下列做法正确的有（   ）。A.向股东承诺共担风险B.按规定履行信息披露义务C.将开户资料提交期货公司D.向股东作获利保证
选项 A.向股东承诺共担风险
B.按规定履行信息披露义务
C.将开户资料提交期货公司
D.向股东作获利保证
答案 BC
解析 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
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