2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法中，错误的是

根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法中，错误的是

免费题库2022-08-02  46
问题 根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法中，错误的是（　　）。Ⅰ．上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行Ⅱ．上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券用于购买资产，上市公司应当采用竞价方式确定利率和发行对象Ⅲ．董事会决议确定部分发行对象的，确定的发行对象不得参与竞价Ⅳ．上市公司发行证券采用竞价方式的，上市公司的董事可以参与竞价Ⅴ．上市公司发行证券采用竞价方式的，上市公司的实际控制人不得参与竞价A．Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅤD．Ⅳ、ⅤE．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
选项 A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅴ

D．Ⅳ、Ⅴ
E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，
Ⅰ项，第四十二条规定，上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。
控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ项，第四十五条规定，上市公司向特定对象发行股票的，发行对象属于本办法第四十四条第三款规定以外情形的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象。
上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券的，上市公司应当采用竞价方式确定利率和发行对象，本次发行涉及发行可转换为股票的公司债券购买资产的除外。
董事会决议确定部分发行对象的，确定的发行对象不得参与竞价，且应当接受竞价结果，并明确在通过竞价方式未能产生发行价格的情况下，是否继续参与认购、价格确定原则及认购数量。
上市公司发行证券采用竞价方式的，上市公司和承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不得参与竞价。
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