2. 从业资格
  3. 以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。 Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。 Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销

admin2022-08-02  74
问题 以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件Ⅳ证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件A.IB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.I
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 Ⅱ项，《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发[2014]50号）已经取消了“从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批”，改为向所在地证监局和中国证券业协会备案。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券公司次级债管理规定》第9条规定，证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的，于每期发行完成之日起）5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件。第11条规定：证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件。
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