2. 从业资格
  3. 下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有（）。 Ⅰ．机构投资者以其管理的投

下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有（）。 Ⅰ．机构投资者以其管理的投

admin2022-08-02  70
问题 下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有（）。Ⅰ．机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ．应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ．公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ．可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 Ⅰ项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第22条规定，机构投资者应当以其管理的投资产品为单位参与申购、缴款和配售。
Ⅱ项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第23条规定，主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。
Ⅲ项，《证券发行与承销管理办法》（2017修订）第9条第2款规定，公募基金、社保基金、养老金（2017年修订时新增）、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。
Ⅳ项，《首次公开发行股票配售细则》（2016年修订）第17条规定，同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。
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