2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派

免费题库2022-08-02  64
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A.①③B.①②③④C.①②④D.②④
选项 A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②④
答案 B
解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施。
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