首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为
资格题库
2022-08-02
116
问题
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.向客户承诺最低收益Ⅲ.向客户保证投资收益Ⅳ.夸大过往的投资业绩A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1820380.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有（ ）。A.在要约收购期间
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（ ）。A.融资融券客户信用证券账户
上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗
根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临
下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。[2016年5月真题] Ⅰ
某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过
以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份
随机试题
AtleastsincetheIndustrialRevolution,genderroleshavebeeninastate
Theeconomymaybetroubled,butoneareaisthriving:socialmedia.Theybeg
TheOpportunitytoEducateIsFairInanidealworld,the
ThefirstdaytheycometoDisneyparks,allnewemployees______.[br]Whichof
90.Beforethestudentssetoff,theyspentmuchtime____________(设定经费限额).sett
北宋画家张择端的《清明上河图》运用的是（）。A.焦点透视 B.成角透视 C.
在混凝土配合比设计中，施工要求的坍落度主要用以确定混凝土的（）。A.和易性 B
合规管理的流程不包括（）。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C
A.开放气道 B.药物治疗 C.早期除颤 D.人工呼吸 E.胸外按压基础
某建筑工程位于城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，因特殊需要必须夜间连续作业。依据
最新回复
(
0
)
