首页
登录
从业资格
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )
练习题库
2022-08-02
19
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
选项
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门
C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
答案
B
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投
资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保
投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。参见教材(下册)P203。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1757516.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.每日跟踪评估投资比例、投资范
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为(
股票基金与股票的主要区别不包括()。A.投资者可以对股票价格高低的合理性作
通过(),投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者
我国《证券投资基金法》于()开始实施。A.2003年6月1日 B.20
(),十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年
投资决策业务控制的内容不包括()。A.健全投资决策授权制度 B.建立投资
以下不属于注册登记机构的主要职责的是()。A.建立并管理投资者基金净值账户
投资范围规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()
随机试题
【S1】[br]【S6】M空前的指示代词these表明此处应是对前文WhenavisitorenteredaSwedishhome,heis
TheRomansbrought______toEnglandaftertheyinvadedtheBritishIsles.A、Budd
1.题目:必修三《祝福》片段教学 2.内容: 3.基本要求 (1)
绝对真理和相对真理是()A.两种性质不同的真理 B.真理发展的两个不同阶
若静置设备的设计压力为9MPa,则属于()。A.常压设备 B.低压设备 C
某公司最近承接了一个大型信息系统项目,项目整体压力较大,对这个项目中的变更,可以
预应力混凝土桥梁用标准型扁形金属波纹管径向刚度试验,要求在规定荷载作用下内径变形
引起消化性溃疡最常见的病菌是()。A.幽门螺杆菌 B.大肠杆菌 C.痢疾杆
构架式电容器装置每只电容器应编号,在()三分之一处贴45℃~50℃试温蜡片。上部
建筑物的组成构件中,屋顶所起到的作用是()。A.采光、通风和观望 B.供
最新回复
(
0
)