首页
登录
从业资格
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范
免费题库
2022-08-02
75
问题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是
选项
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
答案
B
解析
选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1767499.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2016年该省外商投资企业进出口总值占海关进出口总值的比重约为()A
2015年全年,全国吸收外商直接投资新设立企业26575家,同比增长11.8%;
2015年全年,全国吸收外商直接投资新设立企业26575家,同比增长11.8%;
从近四次人口普查的城乡年龄结构看,比例逐次下降的年龄段人口是(
甲、乙两个班各有40多名学生,男女生比例甲班为5:6,乙班为5:4。则这两个班的
根据下列统计资料回答问题 2015年1—6月民间固定资产投资154438亿元,
表中2012年1~12月,工业固定资产投资约比上一年度增加多少万亿元
2009~2012年,全国固定资产投资额(含农户)同比增速超过20%
2012年全国农户固定资产投资额为多少亿元?A.9539 B.
2012年,欧洲各国入境游客量占欧洲入境游客总量比例超过11%的国家有:
随机试题
Howdidtheearlypeopledotheircounting?Atfirst,theydidalltheircou
Judgingfromrecentsurveys,mostexpertsinsleepbehavioragreethatthere
()是一种介于大修和小修之间的层次,为平衡型修理。A.大修 B.项修 C.
押品管理流程包括()等几个环节。A.材料受理、审查 B.押品价值评估
在子宫的4对韧带中,间接保持子宫前倾位置的韧带是A.阔韧带 B.圆韧带 C.
2020年7月限额以下单位餐饮收入占餐饮收入零售总额的比重约为:A.22.6
住户调查的主要目的和作用是( )。A.了解全国和各地区城乡居民收入、消费等生活
以下关于设计单位的进度计划系统,说法正确的是()。A.设计单位的计划系统包括设计
《传染性非典型肺炎防治管理办法》要求各级疾控机构履行的10项职责中,尚未包括A.
普肯耶细胞动作电位0期去极化是由于() A.内流 B.外流 C.内流 D
最新回复
(
0
)