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(2020年真题)根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取
(2020年真题)根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取
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2022-08-02
52
问题
(2020年真题)根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV.建立完善的交易制度,确保交易公平A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III
选项
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
答案
D
解析
根据自律管理的要求,它需采取以下措施保证业务的正常运行:一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;四是要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。同时,为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
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证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
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