2. 从业资格
  3. 保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取

保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取

最全题库2022-08-02  40
问题 保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（  ）个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。A.3B.6C.9D.12
选项 A.3
B.6
C.9
D.12
答案 A
解析 本题考查保荐代表人违反规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计‘5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723541.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)