2. 从业资格
  3. 资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（ ）材料。 ①证券评级机构备

资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（ ）材料。 ①证券评级机构备

练习题库2022-08-02  15
问题 资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（    ）材料。①证券评级机构备案表②股权结构说明③董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件④营业场所、组织机构设置及公司治理情况A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
答案 D
解析 资信评级机构备案。资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列材料：（1）证券评级机构备案表；（2）营业执照复印件；（3）全球法人机构识别编码；（4）股权结构说明，包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份，股东在本机构以外的实体持股情况，实际控制人、受益所有人情况；（5）董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件；（6）主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的声明，以及主要股东、实际控制人、受益所有人的信用报告；（7）营业场所、组织机构设置及公司治理情况；（8）独立性、信息披露以及业务制度说明；（9）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益考虑，合理要求的与证券评级机构及其相关自然人有关的其他材料。
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