张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元

考试题库2022-08-02 57

问题张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元B.50万元C.100万元D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

选项 A.10万元
B.50万元
C.100万元
D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

答案 D

解析本题考查《证券公司监督管理条例》中信息披露要求。任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权Q

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张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元

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（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（　　）通过批准。A.深圳经济特

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

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据报道，一个小行星采矿公司释放了一颗试验性小行星采矿探测器，希望其深入太阳系寻找

下列不属于个人住房贷款签约流程的是（）。A.填写合同 B.审核合同 C.签

A.易滞胃膈 B.易致大便溏泻、饮食减少、脘腹痞闷、消瘦 C.易使人气壅中满

（2018年真题）某工程随工合同约定根据价格调整公式调整合同价,已知不调值部分占

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