张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元

考试题库2022-08-02 64

问题张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元B.50万元C.100万元D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

选项 A.10万元
B.50万元
C.100万元
D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

答案 D

解析本题考查《证券公司监督管理条例》中信息披露要求。任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权Q

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722018.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（　　）通过批准。A.深圳经济特

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

Theprocessoftransformingalldirectexperienceintoimaginaryorintotha

Stevenwaslateagain,________wasannoying.A、whichB、whoC、thatD、whatA在本题中wh

【S1】[br]【S7】J联系上下文，前面一直在讲工人失业下岗，他们无钱送子女上学，因为他们付不起高昂的学费，这些都是失业带来的问题，而由此空前的修饰词可以

乳腺囊性增生病的最常见临床表现为A.周期性乳房胀痛 B.乳腺肿块 C.乳房皮

在我国高血压病导致死亡最多的并发症是A、高血压性脑出血 B、急性心肌梗死 C

从全球学前教育目标的发展趋势来看，20世纪90年代强调（　　）。A.儿童全面和谐

实现西汉王朝政治、经济、军事和思想的大一统，西汉王朝进入鼎盛时期的皇帝是()。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（

人在每一瞬间，将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的（

钻孔灌注桩施工中清孔较为彻底的方法是（）。A.换浆法 B.抽浆法 C.掏渣法

张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（ ）。A.10万元

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（ ）通过批准。A.深圳经济特

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。A.筹集资

Theprocessoftransformingalldirectexperienceintoimaginaryorintotha

Stevenwaslateagain,________wasannoying.A、whichB、whoC、thatD、whatA在本题中wh

【S1】[br]【S7】J联系上下文，前面一直在讲工人失业下岗，他们无钱送子女上学，因为他们付不起高昂的学费，这些都是失业带来的问题，而由此空前的修饰词可以

乳腺囊性增生病的最常见临床表现为A.周期性乳房胀痛 B.乳腺肿块 C.乳房皮

在我国高血压病导致死亡最多的并发症是A、高血压性脑出血 B、急性心肌梗死 C

从全球学前教育目标的发展趋势来看，20世纪90年代强调（ ）。A.儿童全面和谐

实现西汉王朝政治、经济、军事和思想的大一统，西汉王朝进入鼎盛时期的皇帝是()。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（

人在每一瞬间，将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的（

钻孔灌注桩施工中清孔较为彻底的方法是（）。A.换浆法 B.抽浆法 C.掏渣法

张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（　

（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（　　

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（　　

（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（　　）通过批准。A.深圳经济特

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

从全球学前教育目标的发展趋势来看，20世纪90年代强调（　　）。A.儿童全面和谐