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  3. （2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法

（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法

练习题库2022-08-02  14
问题 （2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV
选项 A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
答案 C
解析 《证券法》第一百八十四条?证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。其中《证券法》第二十九条为:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司承销证券，不得有下列行为:进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
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