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（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投
（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投
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2022-08-02
11
问题
（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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证券市场基本法律法规
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