2. 从业资格
  3. 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、

免费题库2022-08-02  9
问题 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20
选项 A.5
B.10
C.15
D.20
答案 B
解析 本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
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