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下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相
下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相
免费题库
2022-08-02
40
问题
下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
选项
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
答案
A
解析
本题考查管理风险和合规风险的区别。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718601.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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