首页
登录
从业资格
(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ.
(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ.
资格题库
2022-08-02
27
问题
(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718073.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。 ①是一种强市场性的融资活动
表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计人资产负债表 内,不形成现实
为提高期权交易的流动性,上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括
下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间,说法正确的是()。
下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有()。 ①应当具备中国证监会
以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应
列关于金融期权的定义说法正确的有()。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按
2018年7月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面
信用风险是()的主要风险。A.债券 B.股票 C.衍生证券 D.基金
随机试题
Educatorsarefindingthatstudentswhocheat______.[br]Whichofthefollowin
“TheancientHawaiianswereastronomers,
下列不是乌梅具备功效的是A、敛肺止咳 B、涩精止遗 C、涩肠止泻 D、生津
从核心价值看,高中思想政治课是一门()。A.进行马克思主义基本观点教育的课程
A.气滞 B.气衰 C.气竭 D.气病 E.气少"短则"
2014年5月,某企业审计部门对下属全资子公司甲公司的财务收支情况进行了审计。有
比较RNA与DNA的组成,下列选项正确的是A.戊糖不同,部分碱基不同 B.戊糖
月经来潮前24小时取子宫内膜,病理检查提示分泌不良,可能是A.宫外孕 B.黄体
矩阵 所对应的二次型的标准形是( )。A.f=y1^2-3y2^
某企业利用玉米期货进行卖出套期保值,能够实现净盈利的情形是( )。(不计手续费
最新回复
(
0
)