2. 从业资格
  3. 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人 员和

对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人 员和

资格题库2022-08-02  9
问题 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。A: 5万元以上10万元以下B: 3万元以上10万元以下C: 5万元以上15万元以下D: 5万元以上20万元以下
选项 A: 5万元以上10万元以下
B: 3万元以上10万元以下
C: 5万元以上15万元以下
D: 5万元以上20万元以下
答案 B
解析 根据《证券法》第212条的规定．证券公司办理经纪业务，
接受客户的全权委托买卖证券的，
或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，
没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可
。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10
万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1714231.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)