2. 从业资格
  3. 下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（ ）。

下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（ ）。

考试题库2022-08-02  99
问题 下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（   ）。①.合规负责人本人申请②.被中国证监会责令更换③.确有证据证明其无法正常履职④.确有证据证明其未能勤勉尽责A.③④B.②④C.①②③D.①②③④
选项 A.③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
答案 D
解析 明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换,或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。
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